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15家券商入围首批期权做市商

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来源: 作者: 2019-10-11 13:01:57

50ETF期权的准备工作进入倒计时。上周五开始,上交所对券商50ETF期权做市业务、技术系统等准备工作情况进行了专项检查;昨日,上交所下发《关于股票期权做市业务专项检查通过情况的通知》,15家准备50ETF期权做市业务的券商验收合格。这意味着首批50ETF期权做市商将在这些券商之中产生。

根据文件,通过交易所专项检查的15家券商分别为:中信证券、海通证券、光大证券、广发证券、国泰君安证券、申银万国证券、国信证券、华泰证券、中信建投证券、招商证券、长江证券、东方证券、齐鲁证券、西南证券和西部证券。

上海一家已通过专项检查的券商自营人士向记者表示:“下一步就是向证监会申请做市业务资格了。不过是否能成为做市商监管层还要进一步筛选,估计会筛掉几家。”

据上述自营人士介绍,本次专项检查主要依据之前例行检查的工作底稿里40多项重点内容一一对照,进行录像,监管层收到影像资料后对相关部门随机进行电话问询。

“影像资料里包括人员情况、系统演练等都要体现,且中间不能够有任何剪辑,文件不能被改动。电话问询范围涉及业务部门负责人、投资经理、风控等,问很多很细很专业的问题,每个层面问的问题侧重点都不一样。”上述自营人士告诉记者。

另一家通过专项检查的券商金融衍生品部负责人则更为关心是否能顺利晋级做市商。“是不是要像做OTC创新产品那样到证监会那边做演讲或者路演进行专业评价?接下来监管层还有什么要求?我们也还在问。”

牵一发而动全身。随着50ETF期权开闸日期临近,多家已通过上交所做市业务专项检查验收的券商向记者表示,现在期权业务已经上升到整个公司层面,全面配合准备工作。

上述衍生品部负责人告诉记者:“一项新业务出来,业务部门是一块,后台部门也要跟进,各种管理办法、结算办法、制作流程全部都得出来。上周我们风控和合规部门做制度就弄到了凌晨两点多。”

上述自营部门人士也表示:“上周末风控和结算部门整日都在加班,配合上交所做各种测试工作,包括系统、结算以及繁多的功能性的检查。而期权比较复杂,有较高的专业门槛,所以业务部门基本上每个环节都要参与协调。估计年前基本上都要配合交易所忙期权的事情了。”

对于即将到来的50ETF期权,券商人士显得既期待又忐忑。沪上一位参与期权做市业务筹备的券商人士称:“国内有丰富期权经验的人寥寥,做市方面更是摸着石头过河。所以现在每天都还是在不断学习做模型、做策略。”

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